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              齊某某、喬某某利用未公開信息交易案——證券公司從業人員利用未公開信息交易,情節特別嚴重

                被告人齊某某,女,漢族,1971年5月22日出生,原系東方證券股份有限公司首席投資官兼證券投資業務總部總經理。

                被告人喬某某(被告人齊某某的丈夫),漢族,1964年2月22日出生,原系某證券有限公司上海瞿溪路證券營業部督導。

                2009年2月至2015年4月,被告人齊某在東方證券股份有限公司(以下簡稱A證券)利用其負責A證券自營的11001和11002資金賬戶管理和股票投資決策的職務便利,掌握了上述賬戶股票投資決策、股票名稱、交易時點、交易價格、交易數量等未公開信息,伙同被告人喬某利用控制的證券賬戶,先于、同期于或稍晚于齊蕾管理的A證券上述自營資金賬戶買賣“永新股份”“三愛富”“金地集團”等相同股票197只,成交金額累計達6.35億余元,非法獲利累計1657萬余元。

                二、裁判結果

                本案由上海第二中級人民法院審理。宣判后,在法定期限內沒有上訴、抗訴,原判已發生法律效力。

                法院認為,被告人齊某、喬某的行為均已構成利用未公開信息交易罪,且情節特別嚴重,應依法懲處。在共同犯罪中,齊某系主犯,喬某系從犯。齊某到案后能夠如實供述自己的犯罪事實,自愿認罪認罰,依法可以從輕處罰。喬某系從犯,且自愿認罪認罰,依法減輕處罰,并適用緩刑。據此,依法以利用未公開信息罪判處被告人齊某有期徒刑五年,并處罰金人民幣一千一百六十萬四千八百五十四元七角八分;判處被告人喬某有期徒刑三年,緩刑四年,并處罰金人民幣四百九十七萬三千五百零九元一角九分。

                三、典型意義

                本案系證券公司工作人員利用未公開信息交易(俗稱“老鼠倉”)的典型案例。近年來,在我國證券、期貨交易活動中,某些金融機構從業人員利用職務便利獲取金融機構股票投資等未公開信息,以自己名義,或假借他人名義,或者告知其親屬、朋友、關系戶,先于、同期于或者稍晚于公司賬戶交易,然后用客戶資金拉升到高位后自己率先賣出獲得巨額非法利益,不僅對其任職單位的財產利益造成損害,而且嚴重破壞了公開、公平、公正的證券、期貨市場原則,對資產管理和基金、證券、期貨市場的健康發展產生負面影響,社會危害性日益凸顯,應依法懲處。最高人民法院、最高人民檢察院《關于辦理利用未公開信息交易刑事案件適用法律若干問題的解釋》明確了“情節嚴重”“情節特別嚴重”的認定標準。本案審理期間,上述司法解釋尚未施行。原審法院根據本案犯罪事實和刑法規定,認定被告人齊蕾、喬衛平犯利用未公開信息交易罪,情節特別嚴重,并依法作出判決,符合上述司法解釋的規定,充分體現了從嚴懲處“老鼠倉”犯罪的精神。

              撰稿:杜智君
              編輯:侯學飛
              法務:陳  超


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